一、合規(guī)管理體系簡(jiǎn)介
合規(guī)是組織可持續(xù)發(fā)展的基石，近年來(lái)國(guó)際社會(huì)和各國(guó)政府都致力于建立和維護(hù)開(kāi)放、透明、公平的社會(huì)秩序，與此同時(shí)我國(guó)全面推進(jìn)依法治國(guó)，在這樣的背景下，組織越來(lái)越多的關(guān)注其面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)以及如何實(shí)現(xiàn)合規(guī)。合規(guī)意味著組織遵守了適用的法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，也遵守了相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、合同、有效治理原則或道德準(zhǔn)則。若不合規(guī)，組織可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)產(chǎn)損失和聲譽(yù)損失，由此造成的風(fēng)險(xiǎn)，既為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，
在現(xiàn)代企業(yè)管理中，合規(guī)管理被認(rèn)為是與業(yè)務(wù)管理，財(cái)務(wù)管理并駕齊驅(qū)的企業(yè)管理三大支柱之一。與其他兩個(gè)管理不同的是，合規(guī)管理是告訴企業(yè)在具體的操作過(guò)程中應(yīng)當(dāng)怎么做，具體到怎么合理的做，合規(guī)的做，合法的做。
2018年7月1日實(shí)施的GB/T35770-2017《合規(guī)管理體系-指南》是我國(guó)的首部合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)，可指導(dǎo)企業(yè)建立，實(shí)施評(píng)價(jià)和改進(jìn)和規(guī)范管理體系，從而達(dá)到對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有效的應(yīng)對(duì)和管控。
二、建立合規(guī)管理體系的意義
1、建立有效的合規(guī)管理體系雖然并不能杜絕違規(guī)的發(fā)生，但是能夠降低違規(guī)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。
2、在很多國(guó)家或地區(qū)，當(dāng)發(fā)生違規(guī)時(shí)，組織和組織的管理者以組織已經(jīng)建立并實(shí)施了有效的合規(guī)管理體系
作為減輕、甚至豁免行政、刑事或者民事責(zé)任的抗辯，這種抗辯有可能被行政執(zhí)法機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)所接受。
這對(duì)于中國(guó)企業(yè)無(wú)論是在國(guó)內(nèi)還是在境外發(fā)展都尤為重要。
3、在一些國(guó)際和國(guó)內(nèi)招標(biāo)采購(gòu)中可能獲得加分。
4、向股東、管理層、客戶和員工等證明企業(yè)對(duì)待合規(guī)的認(rèn)真態(tài)度和管理水平。
5、在被政府調(diào)查時(shí)提供企業(yè)已經(jīng)采取合理措施防止違規(guī)行為的證據(jù)(在針對(duì)外國(guó)政府調(diào)查時(shí)更為有效)。
三、企業(yè)為何要重視合規(guī)管理?
近年來(lái)，國(guó)際社會(huì)和各國(guó)政府都致力于建立和維護(hù)開(kāi)放，透明、公平的社會(huì)秩序，陸續(xù)出臺(tái)和修訂了很多法律法規(guī)，基本上每周都會(huì)有新的法律法規(guī)出臺(tái)。同事對(duì)違法進(jìn)行處罰也已經(jīng)成為大國(guó)博弈、全球競(jìng)爭(zhēng)的重要手段，一些國(guó)家通過(guò)制定法律和有選擇性地強(qiáng)力執(zhí)法打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手國(guó)家的一些支柱或重要企業(yè)，從而達(dá)到打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手國(guó)家經(jīng)濟(jì)的目的。加之動(dòng)輒幾億美元，幾十億美元甚至是上百億美元的罰款，是的合規(guī)問(wèn)題不僅僅是經(jīng)濟(jì)和聲譽(yù)受損的問(wèn)題，甚至成為企業(yè)生死的關(guān)鍵。企業(yè)迫切的需要通過(guò)建立有效的合規(guī)管理體系，來(lái)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
四、合規(guī)管理的常見(jiàn)誤區(qū)
合規(guī)管理中往往存在著一些習(xí)慣性的認(rèn)知誤區(qū)，稍有不慎便會(huì)掉入看似在理的誤區(qū):
1、合規(guī)游走在灰色地帶是本事
這種誤解，確定合規(guī)管理人員聽(tīng)到這個(gè)不會(huì)一臉問(wèn)號(hào)嗎?
同時(shí)這絕對(duì)是一個(gè)非常危險(xiǎn)的信號(hào)，事實(shí)證明，大部分為企業(yè)灰色地帶出謀劃策的合規(guī)部門最后反而害了企業(yè)。這樣的合規(guī)不僅沒(méi)有擔(dān)當(dāng)起本來(lái)應(yīng)該擔(dān)當(dāng)?shù)穆氊?zé)，還讓企業(yè)有一個(gè)錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)，認(rèn)為游走在合法與非法之間是一種本事。
企業(yè)經(jīng)營(yíng)是一個(gè)長(zhǎng)跑，不是一兩筆買賣。即使短期擁有較高的盈利，但盈利的同時(shí)如果帶來(lái)較大的隱患，那么對(duì)于企業(yè)長(zhǎng)期的經(jīng)營(yíng)來(lái)說(shuō)它可能就是個(gè)負(fù)擔(dān)，這時(shí)企業(yè)要敢于放棄。做正確的事情永遠(yuǎn)比正確地做事要重要得多
2、“滅火”才是合規(guī)的本質(zhì)?
預(yù)防做得再好，也不會(huì)有人關(guān)注，但違規(guī)事件處理好，卻更容易得到賞識(shí)和重用。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的這種短視行為常常誤導(dǎo)合規(guī)人員的工作方向，導(dǎo)致合規(guī)人員主動(dòng)迎合管理層的好惡，為了辦好一件領(lǐng)導(dǎo)關(guān)注的事情而投入重兵，而將真正有利于企業(yè)長(zhǎng)治久安的合規(guī)預(yù)防工作束之高閣，導(dǎo)致企業(yè)未能建立起一套規(guī)范完整的制度體系，反而是在不斷的彌補(bǔ)制度設(shè)計(jì)不合規(guī)造成的結(jié)果，最后導(dǎo)致合規(guī)工作失效。
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